关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知

上证发〔2019〕33号

各会员单位:

  为了规范冠通棋牌网站,冠通棋牌网址,冠通棋牌官网(以下简称本所)科创板投资者教育与适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据《冠通棋牌网站,冠通棋牌网址,冠通棋牌官网科创板股票冠通棋牌官网特别规定》(以下简称《冠通棋牌官网特别规定》)《冠通棋牌网站,冠通棋牌网址,冠通棋牌官网投资者适当性管理办法》等业务规则,现就科创板投资者教育与适当性管理相关事项通知如下:

  一、会员应当严格按照《冠通棋牌官网特别规定》的相关规定,制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。参与科创板股票冠通棋牌官网(含发行申购)的投资者应当符合本所规定的适当性管理要求,会员不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票冠通棋牌官网。

  二、会员为个人投资者开通科创板股票冠通棋牌官网权限的,个人投资者应当符合下列条件:

  (一)申请权限开通前20个冠通棋牌官网日冠通棋牌网址账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和冠通棋牌网址);

  (二)参与冠通棋牌网址冠通棋牌官网24个月以上;

  (三)本所规定的其他条件。

  机构投资者参与科创板股票冠通棋牌官网,应当符合法律法规及本所业务规则的规定。

  本所可根据市场情况对上述条件作出调整。

  三、会员为个人投资者开通科创板股票冠通棋牌官网权限前,应当对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查,具体认定标准如下:

  (一)冠通棋牌网址账户及资金账户内资产的认定:

  1.可用于计算个人投资者资产的冠通棋牌网址账户,应为中国冠通棋牌网址登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)开立的冠通棋牌网址账户,以及个人投资者在会员开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他冠通棋牌网址账户。

  可用于计算个人投资者资产的资金账户,包括客户冠通棋牌官网结算资金账户、股票期权保证金账户等。

  2.中国结算开立的冠通棋牌网址账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:股票(包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票)、公募基金份额、债券、资产支持冠通棋牌网址、资产管理计划份额、股票期权合约(其中权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产)、本所认定的其他冠通棋牌网址资产。

  3.在会员开立的账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

  4.资金账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:客户冠通棋牌官网结算资金账户内的冠通棋牌官网结算资金、股票期权保证金账户内的冠通棋牌官网结算资金(包括义务仓对应的保证金)、本所认定的其他资金资产。

  5.计算个人投资者各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的冠通棋牌网址和资金。

  投资者应当遵守冠通棋牌网址账户实名制要求,不得出借自己的冠通棋牌网址账户,不得借用他人的冠通棋牌网址账户。

  (二)参与冠通棋牌网址冠通棋牌官网经验的认定:

  个人投资者参与A股、B股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票冠通棋牌官网的,均可计入其参与冠通棋牌网址冠通棋牌官网的时间。相关冠通棋牌官网经历自个人投资者本人一码通账户下任一冠通棋牌网址账户在本所、深圳冠通棋牌网址冠通棋牌官网所及全国中小企业股份转让系统发生首次冠通棋牌官网起算。首次冠通棋牌官网日期可通过会员向中国结算查询。

  本所可根据市场情况对上述认定标准作出调整。

  四、会员应当对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估,并将评估结果及适当性匹配意见告知个人投资者。

  会员应当对上述评估结果和告知情况进行记录、留存。

  五、会员应当根据《冠通棋牌网站,冠通棋牌网址,冠通棋牌官网科创板股票冠通棋牌官网风险揭示书必备条款》,制定《科创板股票冠通棋牌官网风险揭示书》,提醒投资者关注投资风险。

  会员为投资者开通科创板股票冠通棋牌官网权限前,应当要求投资者签署《科创板股票冠通棋牌官网风险揭示书》。

  六、会员应当制定本公司科创板投资者教育工作制度,统筹组织分公司、冠通棋牌网址营业部等分支机构开展投资者教育工作,并根据投资者的不同特点和需求,对科创板投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。

  会员应当按照本所要求,及时向投资者转发或推送本所提供的有关科创板投资者教育的相关资料。

  七、会员应当通过公司官方网站、手机APP、微信公众号等互联网平台,实体及互联网投资者教育基地,营业场所的投资者园地、公告栏,冠通棋牌官网系统客户端及客服中心电话或短信等冠通棋牌官网服务渠道,向投资者全面客观介绍参与科创板股票冠通棋牌官网的法律法规、业务规则和主要冠通棋牌官网风险,提示其关注科创板上市公司披露的信息、科创板股票在退市制度安排和涨跌幅限制等冠通棋牌官网制度上与本所主板市场存在的差异事项,审慎参与科创板股票冠通棋牌官网。

  八、会员应当在总部配备科创板业务培训讲师。培训讲师在参加本所组织的培训后,承担培训公司内部工作人员的职责,面向公司总部及分支机构工作人员开展业务培训。

  九、会员应当通过公司官方网站、手机APP、营业场所的投资者园地、公告栏等多种渠道向投资者公示投诉渠道和处理流程,妥善处理纠纷,引导投资者依法维护自身权益。

  会员应当完整记录投资者投诉受理、调查和处理的过程,并形成纸面或者电子档案。会员应当建立重大投诉或冠通棋牌官网纠纷的报告和后续处理的持续跟踪机制。

  十、本所可以采用现场和非现场的方式对会员落实科创板投资者教育与适当性管理工作相关规定的情况进行监督检查,会员应积极做好相关配合工作。

  十一、对违反科创板投资者教育与适当性管理相关规定的会员,本所可根据《冠通棋牌网站,冠通棋牌网址,冠通棋牌官网会员管理规则》《冠通棋牌网站,冠通棋牌网址,冠通棋牌官网投资者适当性管理办法》等规则,对其采取相应的监管措施或纪律处分。

  特此通知。
 

  冠通棋牌网站,冠通棋牌网址,冠通棋牌官网

  二〇一九年三月十九日